创业板上市实战

前言

　　冬天即将逝去，春天的脚步还远吗？经历了10年漫长的争论，2009年3月31日，创业板正式被允许启动，中国资本市场又增添了一位新成员，这一刻拉开了创业板的序幕。中国资本市场发展短短几十载，从无到有，从小到大，期间不乏成就。创业板的推出又将中国多层次资本市场构建的步伐向前推进了一大步。此不可不谓资本市场的一大喜事！　　综观世界创业板的发展历程，真是几家欢喜，几家愁。欧洲创业板市场失败的失败，被主板合并的合并，引起了我国监管层的警惕，这也正是影响我国创业板迟迟不能推出的重要因素之一。但是成功的创业板市场创造的奇迹也是客观存在的。美国纳斯达克市场创造并带动着美国风险投资业的迅速发展，而美国的风险投资业又创造了美国的硅谷经济奇迹。从某种角度看，没有美国纳斯达克的发展，就没有美国20世纪80年代后期的经济繁荣。由此可见，资本市场的发展与经济的发展相关如此紧密。　　我们不能轻视这二者之间的关系，在重视的同时应该积极地去发挥它的正面作用，体现它的价值。2008年下半年全球金融风暴席卷而来，失业率居高不下，中小企业融资难上加难等等，众多问题扑面而来。这个时侯创业板的推出的确适当其时。中国的中小企业是吸纳就业的重要力量，解决了他们的生存问题也就相当于缓解了社会的失业问题，对复苏经济有着举足轻重的作用。

内容概要

本书将首批成功在创业板上市的公司以及失败的公司都一一做了分析研究，它们存在哪些法律问题，又是如何解决的？为什么有些企业的财务指标能满足创业板的上市条件，但实际又未能成功上市？证监会在法律框架下又特别关注哪些问题？书中都一一作了阐述。

作者简介

涂成洲，现任中国社会科学院法学研究所教授，广东金唐律师事务所(全国优秀律师事务所)合伙人，深圳政府采购中心评标专家，深港房地产联合会副会长，法制建设专家委员会专家，深圳仲裁发展委员会委员。此外，曾担任湖南省汉寿县副县长，国家税务局稽查员等职务。热衷各种社会活动，与社会各界广泛交流，社会兼职和工作经历非常丰富。 
    多次参加国家立法讨论活动。2008年11月赴北京参加中国社会法论坛，主笔的《劳动法治三十年》一文被收录在由中国社会科学院法学研究所主办的题为《改革开放与社会法三十年》论文集中。 
    撰写的《浅析劳资关系中的社会保险问题》、《房价涨跌与预期相关》、《购买全装修房应注意的六个法律问题》等文章多次被刊载于杂志以及报刊上，被各大网站转载报道。《南方都市报》、《深圳晚报》、《深圳商报》、深圳律师网、深港房地产信息网、深圳新闻网等报刊、网站报道了许多关于从事法律工作的成果和业绩，在法律界享有较大知名度。多次受邀参加新浪网组织的访谈节目。 
    担任几十家大型企业的常年法律顾问，并建立了长期合作，为公司解决劳资关系、知识产权保护、企业运作、合同谈判等领域涉及的法律问题。这些企业主要有在英国伦敦上市的康哲药业有限公司(CMS)、最大财经网站yestock.com的拥有者赢时通公司、韩国上市的凯帝义电子公司(KDE)、香港杂志《领袖人物》、华强集团、蓝带集团、中国机械进出口公司、深圳市天驰医药信息技术开发有限公司、深圳市雷赛机电技术开发有限公司、深圳市朝彩科技有限公司、深圳市欧辰自动化系统有限公司、深圳市大明五洲投资控股有限公司等。 
    承办了大量知识产权保护、合同纠纷等商事案件诉讼和仲裁案件，有效地保护了当事人的合法权益。 
    涂成洲律师保持与国外各机构及港澳台地区的密切联系与长期合作，与以色列多家律所以及以色列最大的IP公司Reinhold Cohn Gmup建立了长期合作关系。经常受邀到世界各地进行法律演讲与授课，2008年2月及2008年6月分别被邀请到以色列和意大利进行法律演讲，得到当地媒体的广泛报道及赞誉。 
    由于出色的法律实务工作，2008年6月被中国社会科学院法学研究所授聘为硕士实务指导教授。

书籍目录

序言一序言二序言三第一篇  创业板上市法律实务  第一章  创业板市场基本理论简介  第二章  《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的出台背景  第三章  主板、中小板、创业板比较  第四章  创业板发行上市的条件  第五章  股份制改造  第六章  创业板上市操作程序  第七章  创业板上市监督管理与法律责任第二篇  创业板上市公司案例分析  第一章  35家创业板上市公司案例分析  第二章  创业板上市被否案例分析第三篇  创业板上市相关文书范本  第一章  股份有限公司设立文书  第二章  公司治理文书  第三章  股票发行并创业板上市文书后记

章节摘录

　　第一章　　创业板市场基本理论简介　　第一节创业板市场及其制度　　从某种意义上讲，知识经济催促了创业板的诞生。20世纪七八十年代，美国纳斯达克的辉煌向世人展示了资本的巨大力量。高新技术、新型商业模式、新能源等创新的力量引领着这一时代的企业。资本世界为这些创新、创业的力量发挥了巨大的支持作用，也在一定程度上有效地解决了企业发展资金受限等问题。　　2008年9月，世界金融危机爆发以后，我国中小企业发展举步维艰，此时创业板的推出成为这一时期中小企业的救命稻草，也成为它们重整旗鼓的希望所在。创业板在众人的翘首企盼中呱呱坠地了。2009年3月31日，中国证监会正式发布了《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》（本书以下简称《暂行办法》）。这一消息对于中国整个资本市场来说，无疑是振奋人心的。中国多层次资本市场的构建和发展也由此开启。　　首先，简单了解一下主板市场。主板市场，也被称为一板市场，指传统意义上的证券市场（通常指股票市场），它是一个国家或地区证券发行、上市及交易的主要场所。一般而言，各个国家主要的证券交易所代表着其国内的主板市场，如美国的纽约证券交易所，我国的上海证券交易所、深圳证券交易所以及香港交易所等。主板市场是一国整个资本市场中最重要的组成部分，通过主板市场一国能够及时了解到其整个经济的发展状况，主板市场跟银行一样同有“晴雨表”之称。与其他证券市场相比，主板市场对发行人的营业期限、股本大小、盈利水平、最低市值等方面要求的标准较高，因此在主板上市的企业多为大型成熟企业，它们具有较大的资本规模以及稳定的盈利能力，一般的中小型企业很难达到主板上市要求，所以这类企业就自然而然地被拒之门外了。

媒体关注与评论

　　创业板上市运作离不开各方的配合，企业、中介机构、监管层哪个都不能少，但无论哪一方要想配合好，都必须先充分了解创业板上市运作的要求、流程以及相关的法律法规，否则一切都是在盲目进行。因此，一本好的、实用的参考书籍是不可或缺的。由涂成洲先生执笔的《创业板上市实战：操作流程与案例评析》是非常值得推荐的。这本书可以说是中国创业板实践的结晶。　　——商局金融集团有限公司董事总经理、英国曼彻斯特大学经济学博士 黄大展　　《创业板上市实战：操作流程与案例评析》一书对创业板相关理论给予了尽可能全面的解读，对公司治理结构问题给予了大笔墨，并就企业上市前涉及到的股份制改造内容进行了系统的阐述，包括程序、标准等等。此外，这本书最大的闪光点，也是最吸引我的地方：书中对已在创业板上市的企业进行深刻剖析，将其“毫无遮拦”地曝露给了读者。涂成洲先生对各个法律问题，以及证监会在现有法律框架下着重关注的问题等等，都作出了自己的分析和概括。书中言语通俗易懂，用案例讲述法律问题，真实、鲜活。对投资者来讲，它可以是了解公司，进行投资决定的参考；对拟上市企业来讲，它可以是一面完善自我的镜子；对律师来说，它可以是一部具体操作借鉴手册。　　——北京大学创业投资研究中心研究员、原副主任 刘健钧

编辑推荐

　　《创业板上市实战：操作流程与案例评析》助您成功登上创业板，助您成功化解上市风险。7章内容全面揭示创业板上市法律实务，36篇法律文书精心提供创业板上市发行全流程法律文书范本；39哥案例细致解析创业板上市成功经验，深度总结创业板上市失败教训。“法律实务、上市案例、文书范本”，无不体现《创业板上市实战：操作流程与案例评析》的实战性、操作性、创新性。

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